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新平台电子送免费彩金 交易结算管理制度



  第一章 总  则

第一条 为规范在新平台电子送免费彩金 有限责任公司(以下简称“本交易所”)进行的金融资产交易的资金结算管理,保护业务参与各方的合法权益,防范资金风险,确保交易结算资金的合法性、安全性、准确性、时效性,根据《金融企业非上市国有产权交易规则》(财金【2011】118号文)等相关法规以及本公司相关规定,制定本管理制度(以下简称本制度)。

第二条 本交易所实行交易资金统一进场结算制度。凡在本交易所进行交易涉及的交易价款、诚意金、保证金、交易服务费以及其它各类资费的结算等,均应当适用本制度的相关规定。

第三条 本交易所设置专门的结算部门负责交易结算业务的办理,结算部门要严格按照交易所的结算管理制度执行资金收付的结算。本交易所的结算流程,应当符合国家有关法律、法规及本交易所有关规定。

第四条 办理交易结算事项的时间及期限,均应当符合交易所规则及相关交易细则中的规定,不得延误。结算中所发生的任何延误均应当记录引起延误的主要原因。

第五条 本交易所金融资产交易结算遵循公开、公平、公正、安全、高效的原则。

第二章 资金结算账户与结算范围

第六条 本交易所进行结算的资金账户分为自有资金账户、保证金账户和交易结算账户。自有资金账户、保证金账户、交易结算账户分别选定不同的资金存管账户独立管理。

第七条 自有资金账户用于归属于本交易所的各项资金,包括但不限于自有资金、交易服务费及其他各类资费资金的收取、划转、核算等管理。

第八条 保证金账户用于本交易所有关业务涉及的诚意金或保证金的收取、存管、划转、退还等管理。

第九条 交易结算账户用于本交易所有关业务涉及的交易价款、往来资金及结算资金的收取、存管、代为支付等管理。

第十条 本交易所严格按照资金归属、性质与用途等对资金进行结算管理。本交易所应当保证保证金账户和交易结算账户中资金安全,支付及时,不得挪作他用。严禁将本交易所的自有资金和交易业务相关的交易资金混同。

第三章 交易结算管理

第十一条 本交易所负责对自有资金账户、保证金账户和交易结算账户的管理与使用。其中财务部负责对自有资金账户、保证金账户、交易结算账户的管理和对自有资金账户的使用,结算部负责对保证金账户和交易结算账户的使用。

第十二条 相关部门与人员应严格按照《新平台电子送免费彩金 业务流程指引》执行交易结算流程。

第十三条 业务部门必须保证交易相关合同材料齐全、业务流程完整、手续齐备后方可发起资金结算划转指令,确保交易结算合法、合规、合约。

第十四条 结算部按照业务部门发送的诚意金、保证金入金电子指令,收取诚意金或保证金。

第十五条 转让方与受让方签订相关转让合同后,受让方交纳的保证金可根据约定转为交易价款,当保证金转为交易价款后需将对应资金由保证金账户转至交易结算账户再进行交易价款结算程序。结算部根据业务部门发送的保证金转交易价款、剩余交易价款结算等电子划款指令,认真核验资金入账信息,履行交易资金结算审核流程。在确保信息一致、资金齐全的前提下,填写转款单据,经结算经办人、部门负责人、业务负责人、财务审核人、公司总经理签字后,向财务部提交审核结果;财务部核实无误后由出纳人员将资金划转至划款指令指定账户,并由转让方开具收据。结算支付一律采用转账方式。

第十六条 未成功受让的意向受让方交纳的保证金由交易所在确定受让方之日起3个工作日内原路径返还。结算部按照业务部门提供的保证金交纳方出具保证金的《退款申请》及业务部门发送的保证金退款电子划款指令,核验资金入账信息、履行保证金退款审核流程,经结算经办人、部门负责人、业务负责人、财务审核人、公司总经理签字后,并向财务部提交审核结果;财务部核实后进行保证金退款支付,并由收款方出具收据。退款支付一律采用转账方式。

第十七条 转款计划报备。根据商业银行有关规定,业务部门结算大额交易资金需要提前一天通知结算部,以便向结算账户所在银行报备转款计划。

第十八条 交易所内办理一般的结算事项手续的时间应当不超过3个工作日。交易资金需当日结算的,业务部门在相关业务材料手续齐备后应尽早向结算部发送项目资金结算指令,以便留出审核处理时间。原则上,发送项目结算指令且相应资金入账不得晚于下午3: 30。

第十九条 结算部应及时将交易资金划转结果反馈给业务部门,以便业务部门及时掌握资金流转情况,做好后续客户服务工作。同时,结算部要做好各类业务结算资金的收付统计和分类制表、电子数据保存工作。

第二十条 财务部按照业务部门提供的《产权交易汇总单》收取相关资费;在核对《产权交易汇总单》中明确的交款方式及交款方的信息无误后,向交款方开具发票。

第二十一条 财务部应每天核对各账户的资金余额,确保会计账、出纳账与银行账户余额相符,并及时到银行打印入、出资金单据,做好相关结算凭证的存档工作。

第四章 附  则

第二十二条 本制度自发布之日起施行。本制度解释权和修订权归属本交易所。

 

 

 



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